SEC оштрафувала Charles Schwab на 119 млн дол. за брехливу стратегію ПІФа
Одна з найбільших в світі брокерських компаній Charles Schwab сплатить 119 млн дол. штрафу Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) США за позасудове вирішення справи про шахрайство, пише видання РБК daily.
SEC пред'явила звинувачення компанії після проведеного розслідування відносно фонду YieldPlus Fund, створеного Charles Schwab в 1999 р.
"Schwab рекламувала фонд як альтернативу готівковим, з трохи більш високою часткою ризику, ніж ПІФ, незважаючи на те що половина активів фонду була інвестована в папери приватних емітентів, деривативи від іпотечних облігацій та інші папери", - говориться в повідомленні SEC.
При цьому в статутних документах фонд зобов'язувався диверсифікувати свої інвестиції і не вкладати більше 25% коштів в одну галузь.
Вартість портфеля фонду YieldPlus Fund впала до 2008 р. до 1,8 млрд дол., хоча в 2007 р. його вартість доходила до 13,7 млрд дол. Як вважають в SEC, причиною краху фонду стала зміна його стратегії на занадто ризиковану.
За твердженням регуляторів, керуючі фонду Кимон Дайфтоіс і Рендалл Мерк вчинили шахрайські дії, рекламуючи послуги фонду, тому відносно них розслідування триває.
Charles Schwab і Co, Inc розпочала свою діяльність в 1973 р. Штаб-квартира знаходиться в Сан-Франциско. Корпорація є одним з лідерів у сфері фінансових послуг. Чистий дохід корпорації за III кв. 2010 р. склав 1 млрд. 63 млн дол. Чистий прибуток - 124 млн дол.
